證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單” 將首批29家證券公司納入“白名單”

近日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布首批證券公司“白名單”!按照“分類監(jiān)管、放管結合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。而“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

具體來說：一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

證監(jiān)會表示，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內相關部門復核、行業(yè)內公示征求意見，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。監(jiān)管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監(jiān)管措施。(全媒體記者張露)

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