進(jìn)一步改善流動(dòng)性 證監(jiān)會(huì)降低北交所做市券商門(mén)檻

(資料圖)

央廣網(wǎng)北京7月29日消息（記者 孫汝祥）中央政治局7月24日會(huì)議提出的“要活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”正在漸次落地中。

7月28日，證監(jiān)會(huì)公布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《特別規(guī)定》）并公開(kāi)征求意見(jiàn)。《特別規(guī)定》明顯降低了做市券商資格門(mén)檻，其中凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)三年分類(lèi)評(píng)級(jí)為A類(lèi)A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類(lèi)評(píng)級(jí)有1年為A類(lèi)A級(jí)（含）以上且近1年分類(lèi)評(píng)級(jí)為B類(lèi)BB級(jí)（含）以上。

證監(jiān)會(huì)表示，前期，該會(huì)已經(jīng)發(fā)布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》），為證券公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并在北交所做市提供了制度依據(jù)。北交所今年2月正式引入做市交易機(jī)制以來(lái)，做市商依規(guī)履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)，技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，對(duì)做市股票的流動(dòng)性改善和交易質(zhì)量提升發(fā)揮了積極作用。為進(jìn)一步發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，證監(jiān)會(huì)立足于北交所特點(diǎn)和發(fā)展需要，起草了《特別規(guī)定》，優(yōu)化現(xiàn)有做市商制度安排，適度調(diào)整完善專(zhuān)門(mén)從事北交所股票做市的證券公司準(zhǔn)入條件。

《特別規(guī)定》共八條，主要包括北交所股票做市準(zhǔn)入條件、規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等三方面內(nèi)容。

關(guān)于資格準(zhǔn)入，對(duì)專(zhuān)門(mén)申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類(lèi)評(píng)價(jià)要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)三年分類(lèi)評(píng)級(jí)為A類(lèi)A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類(lèi)評(píng)級(jí)有1年為A類(lèi)A級(jí)（含）以上且近1年分類(lèi)評(píng)級(jí)為B類(lèi)BB級(jí)（含）以上。同時(shí)，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

關(guān)于規(guī)則銜接，為做好與《科創(chuàng)板做市規(guī)定》之間的銜接，《特別規(guī)定》明確：一是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。二是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。

關(guān)于監(jiān)管執(zhí)法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時(shí)，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。

近來(lái)，為“活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”，監(jiān)管部門(mén)積極行動(dòng)了起來(lái)。

7月24日至25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)2023年系統(tǒng)年中工作座談會(huì)。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，做好下半年工作，要堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央政治局會(huì)議精神，結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際，把握好提振信心、保持定力、堅(jiān)守穩(wěn)健、改進(jìn)作風(fēng)4個(gè)原則，進(jìn)一步激發(fā)資本市場(chǎng)活力，提升資本市場(chǎng)功能，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

近日，北交所與易方達(dá)基金等6家公募基金代表召開(kāi)座談會(huì)。北交所總經(jīng)理隋強(qiáng)表示，近日北交所認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹中央政治局會(huì)議關(guān)于“要活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”的要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年系統(tǒng)年中工作座談會(huì)有關(guān)部署，把提升市場(chǎng)活力和韌性放在更加重要的位置，堅(jiān)持以活固穩(wěn)、以進(jìn)促穩(wěn)，馬上就辦、真抓實(shí)干，加快推進(jìn)市場(chǎng)改革創(chuàng)新，進(jìn)一步從投資端、融資端、交易端等方面綜合施策、協(xié)同發(fā)力。（央廣資本眼）

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