24份私募罰單同期發出，嚴監管態勢不改，多家私募多達六項違規行為

清一色財經8月20日訊（記者封其娟）多份私募罰單又在同一日集中披露，且多家私募違規行為不低于五項；對于部分私募及高管提出的申辯意見，中基協均不予采納。

(資料圖片僅供參考)

8月18日，中基協、浙江監管局、深圳監管局披露了共計24份私募罰單，涉及7家私募及旗下共計16名高管人員。這其中包括了，3家私募證券投資基金即晟孚投資、領睿資產、福建摩方；3家私募股權、創投基金即陸羽基金、騰邦梧桐、長興基金以及1家其他私募投資基金米多資產。

據罰單，領睿資產、陸羽基金、米多資產均存在六項違規行為，福建摩方、長興基金均有五項違規行為；此外，騰邦梧桐、晟孚投資存在的違規行為各四項、兩項。經梳理，上述7家私募所涉違規行為主要包括7類情形：未按規定進行信息披露；未按要求填報、登記備案信息；未妥善保存私募基金相關材料；未嚴格履行合格投資者確認程序；違規向投資者承諾保本保收益；違反投資者適當性管理要求；不配合協會自律管理。

在紀律處分上，中基協分別暫停受理晟孚投資、領睿資產私募產品一年、半年；另外，中基協取消了領睿資產、陸羽基金、福建摩方、米多資產的會員資格，并對陸羽基金、福建摩方采取了撤銷管理人登記的處分。

另外，浙江監管局對長興私募基金及法定代表人沈云鋒均采取責令改正的行政監管措施；深圳監管局對騰邦梧桐及其總經理趙聞晟、法定代表人兼執行董事周小鳳，均采取出具警示函的監管措施。與此同時，中基協也對趙聞晟下發了《紀律處分復核決定書》，維持此前采取公開譴責的紀律處分。

實際上，在中基協下發罰單之前，不少私募已被地方證監局采取了行政監管措施。早在前年，福建摩方已被福建證監局采取責令改正的行政監管措施，領睿資產去年也已被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。

3家私募存在六項違規行為，均被取消會員資格

3月15日，中基協已向領睿資產及現任法定代表人張小林、時任合規風控負責人沈默、時任法定代表人鄭君、時任合規風控負責人李曉霞、登記為合規風控負責人的謝躍進，下發了《紀律處分事先告知書》。5位高管中，僅沈默在規定期限內向協會提交了書面申辯意。但協會指出，僅以不知情、事后發現并采取一定措施為由申辯，申辯意見不被采納。

經查，領睿資產存在六項違規行為:

一是未按規定向投資者披露基金投資與費用承擔情況；

二是不按要求配合協會自律檢查。

三是未向投資者披露重大事項；

四是未向協會報告重大事項；

五是未更新股東發生變更的信息；

六是未妥善保存私募基金相關材料。

最終，中基協決定取消領睿資產會員資格、暫停受理私募基金產品備案六個月，并對上述4位高管均進行公開譴責。

去年3月2日，領睿資產被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。中基協紅字提示，該私募存在2類情形：1）存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金；2）存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。

今年1月，中基協便向陸羽基金及法定代表人、合規風控負責人嚴建紅下發《紀律處分事先告知書》，陸羽基金、嚴建紅均未在規定期限內提出申辯意見。待到3月6日接收《紀律處分決定書》后，二者均向協會提出紀律處分復核申請，申請減輕處分，但協會并不采納申辯意見，維持此前紀律處分，取消陸羽基金會員資格，撤銷其管理人登記的紀律處分，并取消嚴建紅基金從業資格。

經審理、認定，陸羽基金也存在六項違規事實：

一是違反專業化經營原則。陸羽基金發起成立茶交易平臺，該私募持股60%且嚴建紅作為實控人、法定代表人同時擔任該平臺法定代表人。按規定，私募不得兼營交易平臺等與私募基金管理存在沖突的業務規定；

二是產品募集完畢后未按規定向協會備案；

三是違規向投資者承諾保本保收益；

四是違反投資者適當性管理要求；

五是未準確、完整填報管理人登記信息且未及時更新登記備案信息；

六是不符合管理人登記要求等違規事實。

陸羽基金成立已超10年，是一家私募股權、創投基金。據天眼查，在2014年，陸羽基金參與投資了竹木家具生產商綠保木竹、洗滌日用品生產商紅衛日用化工。然而，這2家公司的大股東均被限制高消費，且2家公司曾涉及多起法律訴訟。

另外，米多資產及登記為法定代表人、董事長王晰、登記為合規風控負責人朱琳，均在規定期限內提交書面申辯意見，且皆列出6點申辯意見，但都不被協會所采納。最終，中基協決定取消米多資產會員資格，并對公司及王晰、朱琳進行公開譴責。

經查，米多資產存在六項違規行為：

一是推介私募基金時措辭不規范。推介材料中介紹投資標的的管理團隊時，使用“業績最佳”“規模最大”等措辭；

二是未嚴格履行合格投資者確認程序。多只產品未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明；

三是委托不具有銷售業務資格的機構推介私募基金。米多資產的產品由不具有銷售業務資格的母公司米多財富管理有限公司負責推介；

四是未落實投資者適當性管理要求；

五是人員混同。2020至2022年，米多資產長期、多次為米多財富等關聯方員工報銷辦公費、交通費、差旅費等費用，且未向協會說明合理理由，存在與關聯方人員混同的情形；

六是未妥善保存私募基金相關材料。部分投資者的基金合同、身份文件因辦公場所變更、人員交接等原因遺失。

還有私募被地方證監局、中基協同時披露罰單

同在8月18日，福建摩方以及時任法定代表人張潔、時任合規風控負責人吳誕川，登記為法定代表人的何永剛均收到中基協下發的《紀律處分決定書》，協會取消福建摩方會員資格，撤銷其管理人登記，并對上述3位高管進行警告處理。

經查發現，福建摩方存在五大違規行為：

一是未按基金合同約定進行信息披露；

二是基金從業人員不具有基金從業資格；

三是虛假報送登記信息；

四是未及時更新登記信息；

五是經營管理失控。目前福建摩方沒有辦公地址，員工僅何永剛一人，其余人員均已經離職;基金產品已經全部清算，虧損嚴重，福建摩方目前已無從事任何跟證券基金相關聯的展業計劃。在2021年12月28日向協會提交的《退會申請書》中稱“因公司近幾年經營虧損嚴重，已無力經營私募基金業務，無法繼續繳交協會觀察會員的會費，因此本機構特申請退會”。

據中基協紅字提示，福建摩方存在近一年無在管基金、全職從業人員少于5人、未按要求按時提交經審計的年度財務報告3類情形。早在2021年8月，福建摩方已被福建證監局采取責令改正的行政監管措施。

被浙江監管局要求責令改正的長興基金，在展業過程中也涉及五大違規行為：

一是存在投資者適當性匹配不規范，未進行合格投資者承諾；

二是存在未按合伙協議約定進行投資冷靜期回訪；

三是存在基金未按合伙協議約定進行信息披露；

四是部分基金賬戶的管理不規范；

五是為其他私募基金管理人介紹客戶并收取費用。

于中基協登記的騰邦梧桐總經理趙聞晟，因不服中基協處分決定，在規定期限內向協會提出紀律處分復核申請，但協會對其申辯意見不予采納，將對趙聞晟進行公開譴責。

經審理，協會認定騰邦梧桐存在多項違規事實，具體包括:一是違反管理人誠實信用義務；二是不配合協會自律管理；三是騰邦梧桐填報的法定代表人、董事長、合規風控負責人均發生變更，但未向協會報告重大事項并更新信息；四是未準確填報管理人登記信息。

此外，根據騰邦梧桐及其高管人員答復，騰邦梧桐缺乏穩定的辦公場所，僅有3名在崗人員且未設置風控合規負責人。公司因內部糾紛導致經營管理陷入異常，已不再持續符合私募基金管理人的登記條件。

免責聲明：本文不構成任何商業建議，投資有風險，選擇需謹慎！本站發布的圖文一切為分享交流，傳播正能量，此文不保證數據的準確性，內容僅供參考

關鍵詞：