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今年以來，上海證監(jiān)局聚焦高質(zhì)量發(fā)展，助力全面注冊制等重大改革任務(wù)穩(wěn)步落地，有力促進(jìn)上海地區(qū)資本市場改革創(chuàng)新和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，更好助力上海國際金融中心實(shí)現(xiàn)能級(jí)提升。

數(shù)據(jù)顯示，今年以來，上海已有126家次企業(yè)利用資本市場融資共3912億元。其中，實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資29家次，募資614.5億元；實(shí)現(xiàn)債券（包括資產(chǎn)支持證券）融資97家次，募資3297.5億元。

以全力以赴抓好全面注冊制改革為首要任務(wù)，今年以來，上海證監(jiān)局圍繞這一中心任務(wù)，一方面，通過加強(qiáng)上市輔導(dǎo)全過程監(jiān)管、分類監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管，落實(shí)上海企業(yè)發(fā)行上市輔導(dǎo)驗(yàn)收監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。另一方面，深化新三板改革和北交所高質(zhì)量擴(kuò)容工作部署，建立重點(diǎn)個(gè)案聯(lián)推、聯(lián)合檢查驗(yàn)收、重點(diǎn)券商跟蹤問效等三項(xiàng)工作機(jī)制。

目前，上海共有232家企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)及審核注冊流程，擬募集資金合計(jì)超過2570億元，其中，擬登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板和北交所的企業(yè)分別為83家、70家、50家和29家。

總體來看，上海A股上市公司目前已達(dá)431家，其中，新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共有142家，占比約1/3，實(shí)現(xiàn)了科技、產(chǎn)業(yè)和資本的良性循環(huán)。其中，今年首發(fā)上市的12家公司，均屬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，募資137億元。

聚焦推動(dòng)上市公司提質(zhì)增效，上海證監(jiān)局還通過落實(shí)新一輪推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案，引導(dǎo)183家上海上市公司積極披露ESG報(bào)告、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告或社會(huì)責(zé)任報(bào)告，ESG披露數(shù)量創(chuàng)歷史新高。總體來看，股票質(zhì)押、占用擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)基本化解，高風(fēng)險(xiǎn)公司占比持續(xù)下降，上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平有效提升。

暢通出口，嚴(yán)格執(zhí)行退市制度改革工作要求，推動(dòng)形成常態(tài)化退市格局，確保“退得下、退得穩(wěn)”。今年以來，上海證監(jiān)局穩(wěn)步推動(dòng)3家公司平穩(wěn)退市，*ST同達(dá)、*ST全筑和*ST交昂3家公司被依法實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

此外，發(fā)展與監(jiān)管“雙輪”驅(qū)動(dòng)，持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。今年上半年，上海證監(jiān)局共完成現(xiàn)場檢查134家次，實(shí)現(xiàn)對上市公司、證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等各類市場主體全覆蓋。從快從嚴(yán)處理違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員，作出行政監(jiān)管措施104份，對財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)、內(nèi)幕操縱、“老鼠倉”等違法行為立案查處25件，作出行政處罰決定和事先告知書27份，同比增長60%、14%和42%。完成上海地區(qū)首單對會(huì)計(jì)師事務(wù)所的行政處罰，進(jìn)一步增強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的執(zhí)法震懾。強(qiáng)化行刑銜接，移送涉嫌犯罪案件4件，高效完成3起公檢機(jī)關(guān)移送案件查辦工作。

（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）

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