全國率先！廣州市法院與廣東證監局攜手落地證券虛假陳述民事案件執法司法協作機制

文/圖 羊城晚報全媒體記者 董柳 通訊員 魏巍 葉漢杰

3月18日，廣州市中級人民法院與中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）簽訂《關于證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件處理合作備忘錄》（以下簡稱“《合作備忘錄》”）。據了解，該《合作備忘錄》是全國率先落實最高人民法院、中國證監會聯合通知的共識文件。廣州市中級人民法院副院長陳淡卿，廣東證監局黨委委員、紀委書記鄒陵曦會簽《合作備忘錄》。

金融是實體經濟的血脈。近年來，廣州市法院堅持以人民為中心，在司法服務證券市場發展，探索證券糾紛處理機制上取得了一定成效。2013年以來，市法院共審結證券糾紛案件6000余件，涉及佛山照明、超華科技等多家上市公司。2021年，市法院審結全國首例證券虛假陳述責任糾紛集體訴訟案，該案入選“新時代推動法治進程2021年度十大案件”，為證券糾紛代表人訴訟制度的實施提供了優秀范本。

為深入貫徹《最高人民法院 中國證券監督管理委員會關于適用〈最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定〉有關問題的通知》，保護投資者權益，促進資本市場健康發展，市法院和廣東證監局一直以來注重交流合作，不斷探索合作的新方式，拓展合作的新領域，加強法院司法與監管執法的有效銜接。

陳淡卿指出，早在2014年初，市法院與廣東證監局便簽署了《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》，并據此緊密開展證券糾紛訴調對接工作。此次簽署合作備忘錄，將就證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件處理建立新的合作。根據合作備忘錄，雙方在處理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件、信息披露違法違規行為監管執法過程中，將建立案件通報、事實調查、法律適用、學習培訓等方面的日常合作機制，進一步提高證券市場虛假陳述責任糾紛的審判質效。

鄒陵曦指出，市法院與廣東證監局經過多次溝通，雙方商定以合作備忘錄的形式開展合作，把中央要求及廣東省的實施方案早落地、早落實、早見效，確保形成打擊證券違法活動的合力。雙方簽訂合作備忘錄，將進一步加深雙方合作程度，更好發揮人民法院和監管部門的協同作用，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅強的法治保障。

市法院、廣東證監局法律事務處、投資者保護工作處相關負責人參加簽約儀式。

關鍵詞： 民事案件 虛假陳述